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證監(jiān)會對付海通證券、海通資管等下刊行政羈系

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2021年03月26日 11:03 相關(guān)案例： 本文標(biāo)簽： 江西樂平墻體廣告

    證券日報?e公司3月24日新聞報道，克日，中國證監(jiān)會對國泰君安、海通資管已經(jīng)發(fā)展投資參謀長、公募基金財產(chǎn)整治運營全過程之中未慎重運營、現(xiàn)有用掌權(quán)跟提防風(fēng)險、合規(guī)管理風(fēng)險控制管理方法缺掉等背規(guī)行動下刊行政部門管控對策事先通知單，擬對國泰君安選用勒令中止為投資者出示債券投資咨詢顧問運營12個月、增加外界合規(guī)管理反省頻次并遞交開規(guī)查驗講演的管控對策,太陽2娛樂，對海通資管采與勒令久停為證券基金警示組織私募基金資產(chǎn)托管物質(zhì)提供項目投資瞅問做事12個月、勒令停歇新刪私募基金資產(chǎn)托管物質(zhì)備案6個月的管控對策。


     

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