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前有母公司原董事長(zhǎng)受賄被抓，后有當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)人欺詐出資者超半億，東莞證券IPO出路再蒙陰影。

我國裁判文書網(wǎng)公布的一則民事判決書顯現(xiàn)，日前，東莞證券一經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)人假借公司名義騙得出資者出資者超5000萬元，終究被判處無期徒刑，但一審法院斷定該經(jīng)營(yíng)部只承當(dāng)50％的差錯(cuò)，趙姓出資者對(duì)此不服提起上訴，終究判決經(jīng)營(yíng)部承當(dāng)70％的差錯(cuò)職責(zé)。

3年欺詐5000萬

判決書顯現(xiàn)，經(jīng)查明，被告人于雷在2014年10月至2017年12月間，利用其東莞證券大連白山路證券經(jīng)營(yíng)部（下稱東莞證券大連經(jīng)營(yíng)部）負(fù)責(zé)人的身份，騙得出資人的信賴，假借東莞證券的名義，與多名出資人簽定基金合同或許許諾協(xié)議，并將出資人的出資款轉(zhuǎn)賬到其指定的公司或許個(gè)人賬戶，用于歸還個(gè)人欠款及個(gè)人賭博浪費(fèi)。

2016年3月10日，東莞證券要求各個(gè)分支機(jī)構(gòu)銷售泰誠資本王朝系列8號(hào)私募證券出資基金理產(chǎn)業(yè)品，給了大連經(jīng)營(yíng)部大約50份的空白合同。由于2016年6月理產(chǎn)業(yè)品在我國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)存案通過，之后進(jìn)入6個(gè)月的關(guān)閉期，在關(guān)閉期內(nèi)不能申購贖回，也不能發(fā)展新客戶，故大連經(jīng)營(yíng)部暫存了40余份空白合同。

為歸還對(duì)外債款，于某私自用公司剩余的空白合同和30多個(gè)客戶簽定泰誠資本王朝系列8號(hào)私募證券出資基金合同。客戶金錢沒有轉(zhuǎn)賬到公司指定的賬戶，而是依據(jù)其要求存入茂生公司和其個(gè)人賬戶。于雷曾私刻大連經(jīng)營(yíng)部的公章，以此來獲得客戶的信賴。

2017年12月23日，于雷主動(dòng)到沙河口分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)投案。經(jīng)查明，其累計(jì)騙得出資人出資款5194萬元，案發(fā)前已返還340.49萬元，實(shí)踐騙得4853.51萬元。法院認(rèn)為，于雷以非法占有為目的，在簽定履行合同過程中，欺詐別人資產(chǎn)，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成合同欺詐罪，依法應(yīng)予懲處。終究對(duì)其判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人悉數(shù)產(chǎn)業(yè)。

一審判決后，于雷不服提出上訴，二審法院終究予以駁回，維持原判。

二審改判券商承當(dāng)70％差錯(cuò)

關(guān)于被告人的欺詐行為，一審法院裁定于雷予以退賠，但在詳細(xì)補(bǔ)償份額上，部分出資者對(duì)法院判決提出異議并上訴。

經(jīng)過審理，二審法院認(rèn)為，2019年4月大連證監(jiān)局曾對(duì)涉事經(jīng)營(yíng)部采納監(jiān)管處分，確定其存在內(nèi)部管理疏漏的問題，尤其是于雷的犯罪行為存續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)三年之久，涉事經(jīng)營(yíng)部及東莞證券對(duì)此均未察覺，存在嚴(yán)峻用人失察、對(duì)經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)人監(jiān)管不力的職責(zé)，顯屬存在差錯(cuò)。

對(duì)出資者趙某而言，其正是基于對(duì)正規(guī)證券公司的信賴以及于雷的身份而購買所謂的理產(chǎn)業(yè)品終究造成丟失，顯著東莞證券大連經(jīng)營(yíng)部及東莞證券具有更大的差錯(cuò)，而該差錯(cuò)與趙某的經(jīng)濟(jì)丟失之間存在因果關(guān)系。趙某本身亦存在一定的差錯(cuò)，但該差錯(cuò)顯著小于東莞證券大連經(jīng)營(yíng)部的差錯(cuò)。

終究，二審法院改判東莞證券大連經(jīng)營(yíng)部承當(dāng)70％的差錯(cuò)職責(zé)，東莞證券對(duì)上述金錢承當(dāng)連帶給付職責(zé)。關(guān)于趙某主張的利息丟失，因涉案合同已被確定無效，故其丟失應(yīng)以其實(shí)踐遭到的丟失，即本金丟失為限。

母公司涉嫌受賄 IPO之路坎坷

從上述問題不難發(fā)現(xiàn)，東莞證券在內(nèi)控方面確實(shí)存在問題。除大連證監(jiān)局外，本年4月8日，廣東證監(jiān)局亦對(duì)東莞證券開出罰單。

布告顯現(xiàn)，廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，東莞證券首要股東錦龍股份及其關(guān)聯(lián)方東莞市新世紀(jì)科教拓寬有限公司超份額新增質(zhì)押所持公司股權(quán)，公司未盡到合理注意義務(wù)，違反相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)東莞證券采納出具警示函的行政監(jiān)管辦法。梳理發(fā)現(xiàn)，在此之前的2015年6月，東莞證券向深交所提交IPO請(qǐng)求并獲受理，但短短2年后，2017年錦龍股份原董事長(zhǎng)、原法定代表人楊志茂因涉嫌單位受賄被起訴，爾后東莞證券主動(dòng)請(qǐng)求間斷上市審查，至今尚未重啟。

依據(jù)錦龍股份2019年年報(bào)，東莞證券為錦龍股份參股40％子公司，陳述期內(nèi)完成經(jīng)營(yíng)收入20.86億元，完成歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)6.24億元，其經(jīng)營(yíng)收入較上年同期增加36.35％，凈利潤(rùn)較上年同期更是大幅增加228.29％。

在年報(bào)中，錦龍股份還表明，公司將活躍推進(jìn)東莞證券的IPO作業(yè)，使東莞證券的資本實(shí)力更雄厚、事務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強(qiáng)。

不過考慮到此前受賄案影響，疊加此次當(dāng)?shù)亟?jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)人欺詐案，東莞證券IPO之路出路如何尚未可知。 廣東東莞墻體廣告